Ngày 10/10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán FPT (FPTS, mã FTS).

FPTS bị phạt tiền 85 triệu do không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện . Cụ thể, bà Trần Thu Hà – thành viên bộ phận kiểm toán nội bộ không có chứng chỉ chuyên môn Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc Chứng chỉ hành nghề chứng khoán, và chứng chỉ chuyên môn Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Bên cạnh đó, FPTS cũng bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật . Chứng khoán FPTS đã không báo cáo Ủy ban chứng khoán Nhà nước về hoạt động kinh doanh tháng 9 năm 2023, Quý II năm 2024, Năm 2023 của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh.

QUẢNG CÁO

Tổng số tiền phạt đối với FPTS là 177,5 triệu đồng.